【保密工作】安全审查如何保护涉密人员的个人信息

上岗安全审查是涉密人员保密管理的关键环节，不仅决定涉密人员是否可以从事涉密岗位，还直接影响安全保密管理质效。因此，在安全审查中，一般都尽可能全面搜集涉密人员的家庭背景、学习和工作经历、社会关系、经济情况、出国（境）记录、犯罪记录等个人信息，通过这些信息作出相对全面可靠的判断。

在这个过程中，如何确保涉密人员个人信息安全就成为一个重要问题。国外一方面坚持安全审查“全覆盖、无例外”原则，要求在安全审查中必须如实提供资料，不得有任何隐瞒，一旦发现涉密人员提供虚假信息，一般都会否决或撤销安全许可。另一方面，又在信息的采集范围、用途等方面严加控制，注意保护涉密人员的个人信息和隐私。

一是严格限定安全审查的人员范围，仅限于因工作需要知悉国家秘密的工作人员，不得擅自审查配偶、近亲属、朋友、同事等其他人员。英国《安全政策框架》规定，保密审查必须限于有需要的人员。法国《部际保密条例》第二十四条规定，涉密人员授权审查应当坚持最小化原则。对于需要接触秘密或机密级信息的空缺岗位，只审查被任命在该岗位工作的人员。日本《特定秘密保护法》以及《关于指定和取消特定秘密以及实施涉密资格审查的统一操作标准》等文件均规定，审查范围应当为确实有需要的人员，既不能过多，超出实际需要；也不能过少，以致出现遗漏。德国《安全审查法》还明确禁止对联邦宪法机关的成员、在德意志联邦共和国当选的欧洲议会议员、法官以及外国公民进行安全审查。国外对进行安全审查的人员范围予以严格限制，也因为审查工作会占用大量时间并耗费大量人力，因而应当尽可能减少有关机构的负担。需要指出的是，对于特殊关键的核心涉密岗位，则会依据法律规定，将审查范围从当事人扩展到近亲属以及其他有必要的人员。日本《特定秘密保护法》规定，涉及间谍经历和恐怖活动的审查对象包括配偶（包含未领取结婚证但存在事实婚姻的情况）、父母、子女、兄弟姐妹，配偶的父母、子女等。

二是严格限定调查的信息范围，仅限于法律规定应当了解和提供的信息，不得擅自收集其他信息。比如，美国规定，秘密级涉密人员安全审查范围为过去7年的个人档案、信用报告和司法部门记录；机密级扩大到被调查者曾经的居住生活场所、海外关系、财务状况、犯罪记录等内容；绝密级则不仅要就出生时间与地点、公民资格、受教育程度、工作经历等情况进行核实，访谈其配偶、邻居等，还要与被调查对象直接会谈，查阅公共记录，甚至进行测谎。英国规定，国家安全审查分为3个等级，有的需要调查第三方相关人员，有的需要进行面试，有的需要调查个人财务状况。法国《部际保密条例》第十九条规定，申请材料限于必要，不得随意扩大申请材料范围。目前，涉密人员申请材料仅包括申请书、3份申请人个人安全说明（原件一份、复印件两份）、3份申请人本人最近的身份证复印件等。日本《特定秘密保护法》第十二条规定，安全审查范围包括限于间谍活动经历和恐怖活动参与经历、犯罪及受惩处经历、是否曾违规处理涉密信息、是否曾滥用药品、造成何种影响、精神病史、酗酒记录、信誉及经济状况等几类内容，不得进行其他项目的调查，例如，被审查者的思想倾向和宗教信仰、参加的合法政治活动（如工会活动）。日本还规定，在调查过程中获得的与调查项目无关的信息，不得记录。

三是严格限定信息的用途，仅限于对涉密人员的安全评估，不得擅自用于其他目的。美国规定，涉密人员安全审查所获得的信息不得用于其他目的，协助审查的任何组织和个人不得向外泄露调查中涉及的任何信息，即使其他法律有明确规定，也有权拒绝提供。德国《安全审查法》第十八条、第二十一条规定，人员安全审查获得的信息只能在安全保密管理领域适用，不得在其他范围运用，尤其不得影响人事安排。为此还规定，人员安全审查应当由人事部门之外的部门承担，负责安全审查的保密专员不得在人事部门工作，以免利用所掌握的信息影响人事决定；安全审查档案单独保存，禁止人事管理部门和被审査人员本人接触；不论雇主如何变化，安全审查档案都不得泄露；国家经济部作出安全审查决定的具体理由（主要是否决的理由）只能告诉本人，不得告诉企业，企业只知道此人未通过安全审查的结果，但不知道具体原因。法国《部际保密条例》第十条规定，审查结果不得滥用。如果某人存在不稳定因素，从其本人利益出发，也为了保护国家秘密,应尽量禁止其接触秘密信息或载体。但个人稳定性评估应以是否存在客观风险为基础。该评估不涉及受评估人名誉，也不应对受评估人和与其有法律关系的国家机构、组织或企业之间的关系产生影响。日本《特定秘密保护法》规定，安全审查是针对审查对象在执行处理特定秘密业务时，是否存在泄密风险的专项审查，不是对个人的全面评估或其他能力的证明，其审查结果和相关信息不得用于涉密资格之外的场合，包括用于追究违反《特定秘密保护法》的法律责任。

最后还需要指出的是，在国外保密管理领域，许多法律都属于行政立法，如美国总统行政命令《国家工业安全项目》和国防部《国家工业安全项目实施手册》，德国内务部《密件规定》和经济部《工业领域保密手册》，但在涉密人员安全审查方面，由于涉及对隐私等基本权利的限制，几乎均通过国会立法，比如美国的《情报改革与恐怖主义预防法》、德国的《安全审查法》等。俄罗斯、日本不仅在国会保密立法（如俄罗斯《联邦国家秘密法》第二十一条、第二十二条，日本《特定秘密保护法》第十二条至第十七条）中对安全审查作了原则性规定，还出台了专门规定涉密人员审查的行政立法，如俄罗斯联邦政府第63号法令、日本内阁《关于指定和取消特定秘密以及实施适应性评价的统一操作标准》等。这些法律法规的制定出台，都在一定程度上反映了对个人信息在内的涉密人员权益的重视。

来源：保密工作，2024年1期，作者：张群 王子璇 作者单位：中央民族大学法学院

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